No. SMETA Audit Document List SMETA 審核文件清單
        1、Floor plan / Production Process Flow Chart   廠區(qū)平面圖 / 生產工藝流程圖
        2、Business license   營業(yè)執(zhí)照
        3、Name list of  all employees    雇員花名冊 (全廠雇員名冊包括正式員工/非全日制工/派遣工/承包商工人/勞務工/外勞等，12 個月內離職工人名冊)（包括高級管理人員及普通雇員：銷售人員，服務經理，采購人員，物流人員，船務人員，財務人員等）
        4、Payroll records of past 12 months (Signed Payroll Record / Bank Transfer Record for Full-time Employees / Part-time Employees / Dispatch workers / Serviceworkers/ contract workers/Migrant workers, Piece Rate Record)   最近 12 個月工資記錄(在冊員工/離職員工/非全日制工/派遣工/勞務工/承包商工人  （如保安，清潔工，廚工等）/外勞簽名工資表或銀行轉帳憑證，計件記錄)
        5、Attendance records  related to above  payroll  and  attendance record  of  recent  unpaid month  對應以上工資表的 12 月工時記錄以及最近未發(fā)薪月的工時記錄
        6、Comprehensive Working Hour System Approval and related attendance records   綜合計時批文及相關工時記錄 (12 個月內有效批文對應的所有工時記錄均應提供)
        7、Payment receipt  of social insurance schemes & income tax / Registration form   最近 12 個月社會保險和個人所得稅之繳費憑證，收據(jù) / 人員申報單
        8、Records of paid annual leave  有薪年假記錄
        9、Factory regulations (Recruitment, Reward, Disciplinary, Wage, Hour, Benefit etc.)   廠規(guī)或員工手冊（招聘，獎懲，考評，工資，工時，福利制度等）
        10、Personnel files with ID Copy for all types of worker   工人入職登記表 附身份證復印件 (體檢表-如有)
        11、Labor contracts of employee (Dispatch agreements), labor service contracts   雇員勞動合同 (勞務派遣協(xié)議), 勞務協(xié)議
        12、Leave applications  員工請假表（最近 12 個月）
        13、Law & regulation summary and update (including Labor, H&S, Environment and Business Ethics)  法律法規(guī)匯總與更新 (包括勞工，健康安全，環(huán)保和商業(yè)道德)
        14、Health examination / registration of juvenile workers  未成年工體檢證明/勞動部門登記表
        15、Trade Union / Worker organization  工會委員名單，章程，會議記錄 (或其他員工組織，未建立工會則不需提供)
        16、Grievance procedure and record  申訴投訴程序和記錄
        17、Disciplinary Procedure and record  紀律處分程序和記錄
        18、Occupational disease hazard factors tests  車間職業(yè)健康危害因素監(jiān)測報告
        19、Temperature monitoring & control record  車間溫度監(jiān)控記錄
        20、O-chart of safety committee, safety procedures, emergency preparedness   安全委員會架構圖，工廠安全制度，緊急事故處置預案 (滅火和應急疏散預案，危險化學品事故應急預案)
        21、Safety training record - Principal responsible person and safety production management personnel   主要負責人和安全生產管理人員安全培訓記錄
        22、First aid responder certificates  急救員證書
        23、Fire drill records / Dangerous Chemical spill response drill records  消防演習記錄（最近兩個年度演習記錄照片-廠房/宿舍）危險化學品事故應急演習記錄
        24、Production building and dormitory (1) Fire acceptance check report / filling record; Inspection for Completed Building Construction Projects; (3) Planning permit of temporary construction; (4)  Property ownership certificate or lease contract  廠房/宿舍等 (1) 建筑物消防驗收合格證/備案 (2)  建筑工程竣工驗收報告 / 合格證明 (3) 臨時建筑規(guī)劃許可證 (4) 房產證或租賃合同
        25、Injury records / Injury procedure  工傷記錄 / 工傷處理程序
        26、SDS / Inventory for hazardous substances / chemicals  化學品危險品清單及物料安全資料卡
        27、Safety training records (Fire safety, Job safety, Machinery, PPE, Chemical)  安全培訓記錄 (消防安全/崗位安全/機器設備/個體防護裝備/化學品使用等)
        28、Occupational health examination records  職業(yè)病危害健康檢查/體檢報告
        29、Drinking water test report  飲用水測試報告
        30、PPE instruction & qualification / Fire safety equipment type approval certificate  個人防護裝備的產品說明書和認證，消防設備型式認可證書等
        31、Special Operation Certificate / Special Equipment Operator Certificate  特種作業(yè)操作證 / 特種設備作業(yè)人員證（電工/焊工/鍋爐工/壓力容器操作/廠內機動車操作工/起重機作業(yè)工等）
        32、Registration / Safety Inspection documents for Special equipment  特種設備檔案 (電梯/鍋爐/壓力容器/壓力管道/廠內機動車/起重機等使用許可證或定期安檢報告)
        33、Machinery maintenance program and record  機器設備維護保養(yǎng)程序/記錄
        34、Electric wiring maintenance record  電氣線路維護記錄
        35、Food catering license / Food operation license for the canteen in factory  食堂餐飲服務許可證 / 食品經營許可證
        36、Health Certificate of  food handler/ Radiation work permit  食堂廚工健康證 / 放射工作人員證
        37、Environmental documents  環(huán)保文件(環(huán)評登記表或報告表或報告書/環(huán)評批復/竣工驗收報告/排污許可證/危廢回收商資質證明/危廢轉移合同/危廢交運聯(lián)單/輻射安全許可證等)
        38、Subcontractor information and Subcontracting Management Procedure/records  外發(fā)商/分包商信息 (廠名/電話/地址/聯(lián)系人/工序) 外發(fā)商管理程序及記錄
        39、Production records  生產記錄（生產日報表, 倉庫收發(fā)記錄, 質量檢查記錄等）
        40、Work permit, Work-type residence permits, Contract, Personnel file for Migrant worker / Employment agent license & contract  外籍勞工的工作許可和工作居留，合同及人事檔案，與中介公司的資質以及合同
        41、Time recording system / CCTV system & record  考勤系統(tǒng)/閉路電視監(jiān)控系統(tǒng)
        42、Policy and commitment on respecting Human Rights  尊重人權的政策和承諾
        43、Social compliance Procedures  社會責任符合性程序文件（禁止使用童工，保護未成年工，反騷擾歧視，禁止強迫勞工，尊重自由結社和集體協(xié)商，健康安全環(huán)保等）
        44、Designated personnel for Social Compliance   人權/社會責任管理負責人任命書
        45、Social compliance internal audit  社會責任內審記錄
        46、International recognized system certifications  體系管理相關證書（如 ISO9001, ISO14001, ISO45001）
        47、Labour Agency’s certificate/contract  勞務派遣機構的資質/工廠與派遣機構的協(xié)議（如適用）
        48、Land use license or policy  土地使用證書或政策
        49、Sedex Self-Assessment Questionnaire (SAQ） Sedex 自我評估問卷
        50、Client’s Environment Requirement/Policy (if any)   客戶關于環(huán)保的政策(如果有) 
        51、Environment procedures/polices of the factory (Energy usage, water usage, water discharge, waste, and emissions to air), reduce energy plan  工廠關于環(huán)保的程序/制度(能源和水的使用，廢水，固廢和廢氣)，節(jié)能減排計劃
        52、Appointment document of designated personnel responsible for Environment  工廠環(huán)保負責人的任命文件
        53、Energy and water usage records (i.e. monthly energy and water fee receipt)  能源和水使用記錄：如每月能源(電力，燃煤，柴油，天然氣等)月度臺帳，水資源消耗清單（如自來水，地表水， 地下水，雨水，回用水）
        54、SOP for sewage treatment facility/air emission control facility, and operation records  污水/廢氣處理設施的操作規(guī)程及運行記錄
        55、Communication/(or)Training plan and records of Environment  關于環(huán)保的溝通/(或者)培訓計劃及記錄
        56、Client’s Integrity Requirement/Policy  客戶關于廉政/商業(yè)道德的政策
        57、Business Ethics procedures/polices of the factory (offer/receive bribery, gifts and entertainment, conflict of interests, facilitation payments, etc)  工廠廉政/商業(yè)道德的程序/制度（行賄/受賄，禮物及娛樂，利益沖突，通融費等）
        58、Appointment document of designated personnel responsible for Business Ethics  工廠商業(yè)道德負責人的任命文件
        59、Communication/(or)Training plan and records of related high risk business ethics personnel  工廠相關高風險人員的商業(yè)道德的溝通/(或者)培訓計劃及記錄
        60、Communication/(or)Training plan and records of all relevant parties (i.e. Business partners)  與相關方的商業(yè)道德的溝通/(或者)培訓計劃及記錄 （如合作商）
        61、Factory’s fine/prosecutions records for unethical actions by local law enforcement authority in past 12 months  工廠在過去 12 個月內因不道德商業(yè)行為被處罰/起訴的記錄
        62、Reporting/dealing procedure/records of unethical business actions  不道德商業(yè)行為的報告/處理程序及記錄